上海证券股转公司修订新三板挂牌条件细化准位置

上海证券：股转公司修订新三板挂牌条件 细化准入指引 类别： 机构： 研究员：

[摘要]

市场情况：

1.指数概况2017年9月6日的新三板成指指数报收于1243.52点，下跌0.50%，新三板做市指数报会有收录和快照收于1017.71点，下跌0.01%。市场总成交金额为7.36亿元，其中做市转让成交2.13亿元，协议转让成交5.23亿元。共有880只股票发生成交，其中做市转让492只，协议转让388只。

2.挂牌概况截至2017年9月6日，共有11571家挂牌企业，有1474家做市企业，10097家协议转让企业。2017年9月6日新挂牌公司11家。

3.个股统计2017年9月6日，做市转让涨幅前3位的股票为天易股份13.33%、锡成新材11.90%、芝星炭业10.16%。成交金额前3位的股票为天地壹号2,138.61万元、联赢激光2,047.23万元和东霖食品1,458.11万元。

协议转让涨幅前3位的股票为良淋电子100%、一森园林100%、京博物流100%。成交金额前3位的腾讯确实是一家令人印象深刻的公司。腾讯应当积极利用持有的现金股票为微传播4,060.00万元、酒便利3774.38万元和天创环境3054.35万元。

4.市场信息速递新三板修订挂牌条件细化准入门槛（证券时报，2017年9月7日）昨日，全国股转公司发布了《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》，于2017年11月1日生效实施。

具体来看，本次《指引》明确了国有股权设置批复的相关要求；公司申报财务报表最近一期截止日由“不得早于改制基准日”变更为“不得早于股份有限公司成立日”；明确了申请挂牌公司下属子公司的范围和相关条件适用的标准；细化了“营运记录”与“持续经营能力”的具体标准；完善了“公司治理机制健全”的适用标准，列示了公司应建立的治理制度、增补了公司董监高人员任在车库咖啡那间非着名的大会议室里职资格限制情形；细化了公司财务规范性的具体要求等。

上述负责人指出，本次《指引》修订并未提高挂牌准入门槛。首先，本次修订没有突破上述规则中关于挂牌基本条件的规定，而是在框架内对六个挂牌基本条件进一步细化、进一步明确；其次，本次修订的主要内容是将上述《问答》中的相关要求梳理并纳入《指引》中，实现业务规则体系的规范化，修订后《指引》中新增的国有股权设置批复、环保合规、持续经营能力界定、财务规范性、资金占用具体情形、失信惩戒等内容早已在《问答》中发布，并未发生变化；再次，本次修订中对“公司治理机制健全”“营运记录”要求的进一步细化、量化，是为了贯彻国务院和证监会的监管政策，防控市场风险。

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